Consejo de Pemex amplía auditoría en investigación contra Vitol

Miguel Badillo

En busca de los exfuncionarios petroleros corruptos que aceptaron sobornos de la trasnacional Vitol –empresa holandesa líder mundial en el comercio de combustibles–, el Consejo de Administración de Petróleos Mexicanos ordenó, en sesión cerrada, la ampliación del contrato de auditoría externa 2021 con la firma KPMG Cárdenas Dosal, SC, con motivo de la revisión de la investigación interna realizada por Pemex en el caso Vitol, Inc, en donde se encargará de auditar a la empresa petrolera mexicana y a todas sus empresas productivas subsidiarias y filiales.

En el informe de la sesión extraordinaria 993, con fecha 22 de abril de 2022 y firmado por el presidente del Comité de Auditoría (Caud) de Petróleos Mexicanos, Juan José Paullada Figueroa –cuya copia está en poder de Contralínea–, se afirma que en la revisión del caso Vitol, Pemex ordenó el inicio de una investigación externa dividida principalmente en dos fases.

Primera fase: se concluyó el 14 de abril de 2021 y fue desarrollada por un investigador independiente, el despacho Winston&Strawn (W&S), enfocado a indagar las actividades que pudieran tener relación con Vitol de los firmantes de las cartas de representación de las auditorías de las entidades donde había transacciones con esa empresa, y de aquellos que firmaban certificados o documentos relevantes de la auditoría en las entidades. Adicionalmente, también hubo comunicación directa por parte de W&S con el Departamento de Justicia de Estados Unidos (DOJ) para confirmar si había alguna información relacionada con Pemex-Vitol que pudieran compartir.

Segunda fase: se desarrolló durante el resto de 2021 y fue diseñada y desarrollada por el área de Compliance y su investigador interno. En esta fase se definió la población de transacciones identificadas con Vitol y sus subsidiarias, los contratos con las mismas, la salvaguarda de la información, identificación de custodios de la información, así como la revisión de toda esta información, identificación de personas a entrevistar y llevar a cabo las entrevistas.

En el seguimiento de la segunda fase-auditoría 2021, se expuso en la reunión del Consejo que se iba a supervisar, por parte de los investigadores externos, quienes confirmarían la razonabilidad de ésta y comunicarían su evaluación.

Sin embargo, para la auditoría 2021, el informe del Consejo afirma que: “Pemex decidió realizar esta fase internamente sin la supervisión del investigador independiente. Por lo que, de acuerdo con nuestros requerimientos, para que esté en condiciones de liberar los dictámenes de todas las entidades involucradas en ese asunto, en lugar de validar el reporte del investigador externo KPMG, tendrá que revisar la investigación desarrollada internamente por Pemex junto con nuestro especialista forense”.

En el periodo de auditoría 2021, el área de Compliance y el investigador interno desarrollaron parte de la investigación relacionada a la segunda fase y KPMG, en conjunto con su área forense debieron dar seguimiento a esta investigación para verificar lo siguiente:

“Evaluación de la objetividad y competencia de los responsables de la definición del alcance de la investigación de las personas que la llevan a cabo y de los que salvaguardan la información; evaluación de la razonabilidad del alcance definido; evaluación de los hallazgos; evaluación de la comunicación de estos hallazgos a los órganos de gobierno (Consejo, CAUD, etcétera); evaluación de las acciones a tomar con base a los resultados.”

En la reunión privada del Consejo de Administración de Pemex se recordó que en su sesión ordinaria 078, del 14 de marzo de 2022, se presentó el Tercer Informe de Avance del Auditor Externo KPMG por la auditoría 2021, en donde dicho auditor manifestó sobre los hechos que detonaron la investigación del acto ilícito en la auditoría 2020:

“El 3 de marzo de 2021, en conferencia de prensa el director general de Pemex, Octavio Romero Oropeza, y el presidente Andrés Manuel López Obrador, informaron que Vitol ofreció 30 millones de dólares a Pemex para resarcir el daño por supuestos sobornos otorgados a empleados de Pemex entre 2015 y 2020”.

El evento mencionado fue resultado de un comunicado de prensa del Departamento de Justicia de Estados Unidos, publicado el 3 de diciembre de 2020, en el que dio a conocer un Acuerdo de Procesamiento con Vitol, en donde se reconoce que se realizaron pagos indebidos a un empleado no identificado de una subsidiaria de Pemex.

Mex Gas Supply firmó 91 operaciones comerciales con la corrupta Vitol

Durante siete años, de 2013 a 2020, la empresa Mex Gas Supply, SL, filial de Pemex Transformación Industrial, empresa productiva subsidiaria de Petróleos Mexicanos (Pemex), realizó 91 operaciones comerciales y diversos contratos por cientos de millones de dólares para adquirir productos petrolíferos de las empresas acusadas de corrupción Vitol, Inc; Vitol, SA; Vitol Energy México, SA de CV; Vitol Marketing México; Petrolera Mihuapan, SAPI de CV.

De acuerdo con la ampliación de denuncia dentro de la carpeta de investigación FED/FECC/FECC-CDMX/0000035/2021, presentada ante la Fiscalía General de la República (FGR) por la apoderada legal de Pemex, Ana Luisa Guarneros López, por actos de corrupción entre funcionarios de esa dependencia y la empresa Vitol relacionados con sobornos para la adjudicación de contratos en 2018, 2019 y 2020, se confirma que fueron tres empleados de Pemex Etileno quienes elaboraron, revisaron y validaron los anexos técnicos que establecieron las características y las cantidades del suministro de etano por adquirir y las condiciones del servicio por contratar a la empresa corrupta Vitol.

Los tres especialistas de Pemex Etileno que validaron los contratos y operaciones comerciales con Vitol son: Myrna Barrón Reyes, especialista “B” ingeniería; Jorge Armendáriz Hernández, especialista técnico “A”, y Mireya Guzmán Morales, coordinadora especialista “A”.

Mediante un escrito del 3 de mayo de 2018, el representante legal de Vitol, Javier Alejandro Aguilar Morales, responsable directo de negociar y entregar sobornos a funcionarios de Pemex y quien radica en la ciudad de Houston, solicitó le fuera adjudicado a Vitol el contrato del concurso abierto electrónico internacional.

Así, el 21 de junio de 2018, Pemex Etileno por conducto del presidente y director general de Pemex Procurement International (PPI), Salvador Neftali Escobedo Sánchez, quien también tiene su domicilio en Houston, Texas, suscribió con Aguilar Morales el contrato 5100430982 para el suministro de etano líquido (pureza 94 por ciento) en la terminal de etileno y embarques de Pajaritos para los años de 2018 a 2020, por un monto de 231 millones 307 mil 200 dólares (cifra que al tipo de cambio actual asciende a 4 mil 626 millones 144 mil pesos), sin incluir el impuesto al valor agregado.

Un año después, 24 de junio de 2019, ya con el nuevo gobierno encabezado por el presidente Andrés Manuel López Obrador, Escobedo Sánchez había dejado la presidencia de PPI y era sustituido por Heriberto Sillas Reyes como presidente interino, y fue éste quien suscribió con el representante legal de Vitol un convenio modificatorio al contrato de suministro de etano para lo que restaba de 2019 y 2020.

Cobra Pemex garantía a Vitol por 9.2 millones de dólares

Sobre el tema de Vitol y a pregunta de Contralínea en la conferencia matutina en Palacio Nacional, el presidente Andrés Manuel López Obrador ordenó a Pemex informar la situación que guarda el proceso sobre los involucrasos en este caso de corrupción.

En ese sentido, la paraestatal petrolera mexicana reportó que el 29 de junio de 2021 reclamó el ciento por ciento de la carta de crédito otorgada en garantía por Vitol en relación con la ejecución del contrato de suministro de etano rescindido desde 2020, por lo que se le restituyeron a Pemex 9.2 millones de dólares (184 millones de pesos al tipo de cambio actual) y el dinero ingresó a las arcas públicas el 8 de julio del año pasado.

Como parte de este caso, la petrolera mexicana giró instrucciones de “conservar y no destruir los papeles e información relacionada con Vitol, así como no contratar o renovar contratos con esa empresa y se solicitó a la Auditoría Interna realizar una revisión de los procedimientos de contratación y ejecución de los acuerdos en curso con Vitol; y se instruyeron acciones de debida diligencia a implementarse en cualquier interacción con la misma”.

Pemex explicó que sigue exigiendo a la Fiscalía General de la República el deshaogo de diligencias para integrar información relevante a la carpeta de investigación, y aseguró que desde el 26 de julio de 2021 se le notificó a Vitol que ante su negativa de proporcionar los nombres de los funcionarios de Pemex involucrados en los actos de corrupción, se decidió no llevar a cabo negociación alguna con este grupo comercial.

En el comunicado se recordó que “Vitol solicitó llegar a un acuerdo donde ofrecía pagar 22 millones de dólares y realizar trabajos en la Terminal de Etano en Pajaritos; no obstante, Pemex sostuvo su postura de que no basta con una propuesta de indemnización del daño ocasionado, sino que resulta imperante conocer y castigar a los actores que, en abuso de sus funciones, obtuvieron beneficios o ganancias indebidas en detrimento de los principios de honestidad y legalidad que rigen a la actual administración”.

Vitol reveló a México los nombres de funcionarios que corrompió El pasado 19 de mayo, el presidente Andrés Manuel López Obrador anunció que un día antes la trasnacional holandesa Vitol reveló al gobierno federal los nombres de los funcionarios de Petróleos Mexicanos (Pemex) que sobornó a cambio de contratos, a quienes se les iniciarán procesos legales por los presuntos delitos de corrupción, entre ellos el cohecho. En su conferencia matutina de ese día, el primer mandatario expuso: “aquí tratamos, si se acuerdan, de un fraude en Pemex, no sé si ustedes [Contralínea] lo trataron, de esta empresa famosa, Vitol, y se les hizo fácil… Porque se arreglaron en Estados Unidos, pagaron en Estados Unidos, o llegaron a un acuerdo en Estados Unidos y luego vinieron con nosotros a decirnos: “—Vamos a reparar el daño, les vamos a pagar el daño.“—Sí, lo aceptamos, pero ¿quiénes fueron los que extorsionaron, los que recibieron los moches?“—No, es que no podemos decirlo.“—Ah, pues entonces no.“Y les tengo una buena noticia: ya dieron los nombres”, señaló López Obrador. Agregó que fue el 18 de mayo cuando él se enteró. “Ni podría decirles [quiénes son] porque nada más vi. Ya dieron los nombres”. Al respecto, Contralínea le preguntó al primer mandatario si estos servidores públicos todavía están en activo en la empresa productiva del Estado, a lo que él indicó que ya no. “Estuvieron, uno estuvo activo hasta el 19 [2019], eran del área internacional de Pemex [PMI Comercio Internacional y sus filiales]. Entonces, ya se va a proceder. Y agradezco, digo, aprovecho para agradecer a los de Vitol, porque tomaron esa decisión”, dijo. Al respecto, y a pesar de que Vitol admitió ante una Corte de Estados Unidos haber sobornado a funcionarios de Pemex para obtener contratos, el presidente consideró que esa trasnacional tiene una actitud ética pues, al final de cuentas, eso fue lo que prevaleció. También destacó que se trata de una compañía de origen holandés considerada de las más importantes del mundo. Respecto de si Vitol podrá volver a obtener contratos con Pemex, López Obrador consideró que aún falta que repare el daño a la nación. Y se mostró contento no sólo por conocer quiénes se corrompieron sino, también, por los ingresos que obtendrá México por la reparación del daño que pagará la trasnacional.

Con información de Contralínea